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課程大綱

模塊一 商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理要求、目標(biāo)和流程

一．商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)定義和監(jiān)管要求

1.商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)定義、分類(lèi)和特點(diǎn)

2.商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)事件形勢(shì)案例分析

3.商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管要求

二．風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)

1.風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略

2.風(fēng)險(xiǎn)偏好

3.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

三．風(fēng)險(xiǎn)管理流程

1.風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域

2.風(fēng)險(xiǎn)管理工具

模塊二 商業(yè)銀行操作風(fēng)險(xiǎn)管理流程和機(jī)制

一．風(fēng)險(xiǎn)管理流程

1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和計(jì)量

4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和報(bào)告

二．風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制

1.組織架構(gòu)

2.管理制度和流程

3.風(fēng)險(xiǎn)文化

4.績(jī)效考核

5.意識(shí)教育和培訓(xùn)

6.風(fēng)險(xiǎn)信息溝通和報(bào)告

7.審計(jì)監(jiān)督

模塊三 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)和案例分析

一．商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)

1.信息科技監(jiān)管評(píng)級(jí)--業(yè)務(wù)連續(xù)性管理和同業(yè)現(xiàn)狀

2.風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)和監(jiān)管處罰

二．商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性案例分析

1.系統(tǒng)故障引起業(yè)務(wù)中斷事件案例分析

2.場(chǎng)地不可用引起業(yè)務(wù)中斷案例分析

3.外部資源（外包商）不可用影響業(yè)務(wù)連續(xù)案例分析

三．業(yè)務(wù)連續(xù)性管理概念和認(rèn)識(shí)誤區(qū)

1.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理概念解析

2.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理現(xiàn)狀和不足

模塊四 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理監(jiān)管要求解讀

一．國(guó)家

1.網(wǎng)絡(luò)安全法

2.網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)

3.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護(hù)

二．人民銀行

1.《銀行業(yè)信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)管理規(guī)范》（JR/T0044-2008）

2.《銀行集中式數(shù)據(jù)中心規(guī)范》（JR/T 0011-2004）

3.《中國(guó)人民銀行 中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于調(diào)整優(yōu)化銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)災(zāi)難備份中心整體布局的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀發(fā)[2013]156號(hào)）

三．銀保監(jiān)會(huì)

1.《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理指引》（銀監(jiān)發(fā)[2009]19號(hào)）

2.《銀行業(yè)重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范（試行）》（銀監(jiān)辦發(fā)[2008]53號(hào)）

3.《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]437號(hào)）

4.《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》（銀監(jiān)辦發(fā)[2010]114號(hào)）

5.《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]104號(hào)）

6.《中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于開(kāi)展中小銀行機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)連續(xù)性相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)整治工作的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕221號(hào)）

模塊五 國(guó)家/ISO標(biāo)準(zhǔn)和良好實(shí)踐解讀

一．ISO22301業(yè)務(wù)連續(xù)性管理標(biāo)準(zhǔn)解讀

1.ISO22301業(yè)務(wù)連續(xù)性管理標(biāo)準(zhǔn)族簡(jiǎn)介

2.ISO 22301：2019 安全性和韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 要求

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 30146-2013《公共安全 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 要求》（ISO22301:2012）

ISO 22301：2019 安全性和韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 要求

3.ISO22313:2020安全性和韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 ISO22301的使用指南

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 31595-2015《公共安全 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 指南》（ISO22313:2012）

ISO22313:2020安全性和韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 ISO22301的使用指南

4.ISO TS22317:2021安全性和韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系業(yè)務(wù)影響分析指南（BIA）

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35625-2017《公共安全 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 業(yè)務(wù)影響分析指南（BIA）》

ISO TS22317:2021安全性和韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系業(yè)務(wù)影響分析指南（BIA）

5.ISO 22318:2021安全性和韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 供應(yīng)鏈連續(xù)性指南

國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 38299-2019 《公共安全 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 供應(yīng)鏈連續(xù)性指南》（ISO 22318:2015）

ISO 22318:2021安全性和韌性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 供應(yīng)鏈連續(xù)性指南

二．良好實(shí)踐

1.DRI良好實(shí)踐

2.BCI良好實(shí)踐

模塊六 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理實(shí)踐

一．業(yè)務(wù)連續(xù)性管理規(guī)劃

1.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理建設(shè)思路

2.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理組織架構(gòu)

3.業(yè)務(wù)連續(xù)性日常管理機(jī)制

4.業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃的構(gòu)成

二．業(yè)務(wù)連續(xù)性管理項(xiàng)目實(shí)施和管理

1.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理項(xiàng)目的重點(diǎn)、痛點(diǎn)和難點(diǎn)

2.項(xiàng)目計(jì)劃和項(xiàng)目組組建

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和業(yè)務(wù)影響分析

4.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理策略

5.業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃

6.業(yè)務(wù)連續(xù)性資源建設(shè)

7.演練與測(cè)試

8.評(píng)估、審計(jì)與改進(jìn)

9.培訓(xùn)與意識(shí)教育

馬老師

馬慶

常駐地：北京

專(zhuān)業(yè)認(rèn)證

1.注冊(cè)信息系統(tǒng)審計(jì)師（CISA，Certified Information System Auditor），2002年，ISACA

2.注冊(cè)內(nèi)部審計(jì)師（CIA，Certified Internal Auditor），2003年，IIA

3.注冊(cè)控制自我評(píng)估師（CCSA, Certification in Control Self-Assessment），2003年，IIA

4.特許金融分析師（CFA，Chartered Financial Analyst)二級(jí)考試，2005年，CFA Institute

5.注冊(cè)業(yè)務(wù)持續(xù)性專(zhuān)家（CBCP，Certified Business Continuity Professional），2011年，DRII

6.網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證（Security+），2011年，CompTIA

7.ISO22301業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系主任執(zhí)行師（ISO 22301 BCMS Lead Implementer），2013年，PECB

8.ISO27001信息安全管理體系主任審計(jì)師（ISO/IEC 27001 ISMS Lead Auditor），2013年，PECB

講師資質(zhì)

1.國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)急中心CNCERT網(wǎng)絡(luò)安全能力認(rèn)證培訓(xùn)講師

2.中國(guó)信息安全測(cè)評(píng)中心CISP信息安全培訓(xùn)講師-注冊(cè)信息安全培訓(xùn)講師CISI。

3.中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認(rèn)證中心信息系統(tǒng)審計(jì)師ISA 課程設(shè)計(jì)師，培訓(xùn)講師。

4.中國(guó)通信企業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)絡(luò)安全人員能力認(rèn)證講師。

5.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)東方銀行業(yè)高級(jí)管理人員研修院商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理專(zhuān)家講師。

6.中國(guó)計(jì)算機(jī)用戶協(xié)會(huì)信息科技審計(jì)分會(huì)業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、信息科技外包風(fēng)險(xiǎn)管理、信息科技審計(jì)等專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家，專(zhuān)家講師。

7.中治研（北京）國(guó)際信息技術(shù)研究院高級(jí)研究員，中治智庫(kù)專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家，專(zhuān)家講師，《中國(guó)IT治理.價(jià)值叢書(shū)》編委會(huì)委員。

8.云安全聯(lián)盟CSA云安全授權(quán)講師，課程包括：CCSMP（國(guó)際注冊(cè)云安全管理認(rèn)證專(zhuān)家）、CCSSP（國(guó)際注冊(cè)云安全系統(tǒng)認(rèn)證專(zhuān)家）。

9.國(guó)際災(zāi)難恢復(fù)（中國(guó)）協(xié)會(huì)（DRI China）技術(shù)委員會(huì)（DRICTC）委員（2011--2014），專(zhuān)業(yè)講師資質(zhì)認(rèn)證（TCBC），課程包括：注冊(cè)業(yè)務(wù)持續(xù)性專(zhuān)家（CBCP）。

10.職業(yè)評(píng)價(jià)和認(rèn)證委員會(huì)Professional Evaluation and Certification Board（PECB）專(zhuān)業(yè)講師資質(zhì)認(rèn)證（PECB CERTIFIED TRAINER），課程包括：ISO 27001 Foundation，ISO/IEC 27001LA和ISO/IEC 27001LI；ISO 22301 Foundation，ISO 22301 LA和ISO 22301 LI。

11.美國(guó)培訓(xùn)認(rèn)證協(xié)會(huì)（AACTP）國(guó)際認(rèn)證培訓(xùn)師（ICT，International Certificated Trainer）。

12.中國(guó)電子勞動(dòng)學(xué)會(huì)數(shù)字素養(yǎng)與技能提升人才培養(yǎng)工程智庫(kù)專(zhuān)家

13.中國(guó)電力企業(yè)聯(lián)合會(huì)科技開(kāi)發(fā)服務(wù)中心/中國(guó)電力技術(shù)市場(chǎng)協(xié)會(huì)專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家。

14.中國(guó)通信工業(yè)協(xié)會(huì)信息安全分會(huì)專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家。

15.中國(guó)國(guó)際航空公司信息管理部專(zhuān)家?guī)鞂?zhuān)家。

行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

馬慶在信息系統(tǒng)審計(jì)、信息科技風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理和網(wǎng)絡(luò)信息安全管理領(lǐng)域擁有34年的實(shí)施、咨詢經(jīng)驗(yàn)，在技術(shù)管理方面具有豐富知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，通曉電信運(yùn)營(yíng)商、金融行業(yè)信息系統(tǒng)軟件、硬件、開(kāi)發(fā)、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)、管理和安全，熟悉業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的核心，能夠利用信息系統(tǒng)審計(jì)技術(shù)，對(duì)信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和有效性進(jìn)行審計(jì)、檢查、評(píng)價(jià)和改造。

專(zhuān)業(yè)著作

在國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院《中國(guó)會(huì)計(jì)視野》，《中國(guó)計(jì)算機(jī)用戶》，《計(jì)算機(jī)產(chǎn)品與流通》等發(fā)表多篇信息系統(tǒng)審計(jì)實(shí)踐文章；在《計(jì)算機(jī)世界》，《中國(guó)計(jì)算機(jī)報(bào)》，《互聯(lián)網(wǎng)周刊》，《每周電腦報(bào)》，《信息安全》等發(fā)表多篇信息系統(tǒng)安全，商務(wù)智能文章，中國(guó)最早最大的信息系統(tǒng)審計(jì)論壇（www.itpub.net的“信息安全與審計(jì)”）的資深斑竹“cisamaqing”。

馬慶同時(shí)是一位專(zhuān)業(yè)講師，為電信、金融、政府和公用事業(yè)、企業(yè)以及行業(yè)協(xié)會(huì)等提供下列領(lǐng)域培訓(xùn)服務(wù)：

1. 信息化規(guī)劃、績(jī)效評(píng)價(jià)、運(yùn)營(yíng)管理；

2. 內(nèi)部控制，內(nèi)部審計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管理，控制/風(fēng)險(xiǎn)自我評(píng)估（CSA），COSO，Sarbanes & Oxley Act；

3. 信息系統(tǒng)審計(jì)和控制，CISA認(rèn)證，CISM認(rèn)證，CRISC認(rèn)證，CGEIT認(rèn)證，COBIT 5/COBIT2019認(rèn)證；

4. 金融行業(yè)、電信運(yùn)營(yíng)商、企業(yè)級(jí)網(wǎng)絡(luò)性能管理，信息安全管理，網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)/關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)，CISP認(rèn)證，CISSP認(rèn)證，CCSP認(rèn)證，云安全CSA認(rèn)證，ISO27001LA認(rèn)證；

5. 業(yè)務(wù)連續(xù)性（BCP） ，災(zāi)難恢復(fù)（DRP），CBCP認(rèn)證，ISO 22301 Foundation，ISO22031LA和ISO22301LI認(rèn)證。

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