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課程背景：

隨著商業(yè)銀行業(yè)務(wù)和機構(gòu)的擴張，信息科技的發(fā)展，如何有效地進行風(fēng)險管理，保證金融安全、業(yè)務(wù)穩(wěn)定發(fā)展，成為目前商業(yè)銀行監(jiān)管部門、管理部門、業(yè)務(wù)部門和科技部門普遍關(guān)心的話題。銀行業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)定、連續(xù)運營是商業(yè)銀行的核心要求，對抵御風(fēng)險，保障聲譽及實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展有著極其重要的意義, 為降低或消除因各類異常故障或自然災(zāi)害等小概率事件導(dǎo)致銀行重要業(yè)務(wù)運營中斷的影響，確實保障快速恢復(fù)業(yè)務(wù)，維護公眾信心和銀行業(yè)正常運營秩序，提高商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理能力，促進商業(yè)銀行有效履行社會責(zé)任，銀監(jiān)會制定《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引的通知》（銀監(jiān)發(fā)[2011]104號）、《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展中小銀行機構(gòu)業(yè)務(wù)連續(xù)性相關(guān)風(fēng)險整治工作的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕221號）等文件，對商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理提出明確的要求，建立健全業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系將成為各商業(yè)銀行遵守監(jiān)管部門要求、強化自身風(fēng)險管理能力以及增強市場競爭力的必然趨勢。

ISO 22301作為業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系國際標(biāo)準(zhǔn)，能幫助商業(yè)銀行制定一套業(yè)務(wù)驅(qū)動和業(yè)務(wù)導(dǎo)向的一體化的管理流程和運營框架，使其對潛在的災(zāi)難加以辨別分析，幫助其確定可能發(fā)生的沖擊對商業(yè)銀行運作造成的威脅，并提供一個有效的管理機制以阻止或抵消這些威脅，減少災(zāi)難事件給商業(yè)銀行帶來損失。

為有效落實銀監(jiān)會業(yè)務(wù)連續(xù)性管理有關(guān)文件精神，全面理解監(jiān)管政策出臺背景與意圖，提升商業(yè)銀行的應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)能力，使商業(yè)銀行在突發(fā)事件頻發(fā)的大環(huán)境下，降低或消除各類小概率事件導(dǎo)致的銀行重要業(yè)務(wù)運營中斷的影響，快速恢復(fù)被中斷業(yè)務(wù)，保障聲譽及實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，結(jié)合我行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理實施現(xiàn)狀，進行定制化的業(yè)務(wù)連續(xù)性管理深入落地專題培訓(xùn)，提升全行業(yè)務(wù)連續(xù)性應(yīng)急管理能力，為各有關(guān)部門培養(yǎng)更多的專業(yè)人才，同時加強有關(guān)部門之間業(yè)務(wù)交流與相互學(xué)習(xí)，XX銀行X部門定于 2022年 X月X日至X日舉辦“商業(yè)銀行ISO 22301業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系培訓(xùn)”。

課程大綱

第一天

模塊一 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險形勢和案例分析

一．商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性風(fēng)險形勢

1.信息科技監(jiān)管評級--業(yè)務(wù)連續(xù)性管理和同業(yè)現(xiàn)狀

2.風(fēng)險形勢和監(jiān)管處罰

二．商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性案例分析

1.系統(tǒng)故障引起業(yè)務(wù)中斷事件案例分析

2.場地不可用引起業(yè)務(wù)中斷案例分析

3.外部資源（外包商）不可用影響業(yè)務(wù)連續(xù)案例分析

三．業(yè)務(wù)連續(xù)性管理概念和認(rèn)識誤區(qū)

1.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理概念解析

2.商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理現(xiàn)狀和不足

模塊二 商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理監(jiān)管要求

一．國家

1.網(wǎng)絡(luò)安全法

2.網(wǎng)絡(luò)安全等級保護

3.關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施保護

二．人民銀行

1.《銀行業(yè)信息系統(tǒng)災(zāi)難恢復(fù)管理規(guī)范》（JR/T0044-2008）

2.《銀行集中式數(shù)據(jù)中心規(guī)范》（JR/T 0011-2004）

3.《中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于調(diào)整優(yōu)化銀行業(yè)金融機構(gòu)災(zāi)難備份中心整體布局的指導(dǎo)意見》（銀發(fā)[2013]156號）

三．銀保監(jiān)會

1.《商業(yè)銀行信息科技風(fēng)險管理指引》（銀監(jiān)發(fā)[2009]19號）

2.《銀行業(yè)重要信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)范（試行）》（銀監(jiān)辦發(fā)[2008]53號）

3.《銀行業(yè)金融機構(gòu)重要信息系統(tǒng)投產(chǎn)及變更管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]437號）

4.《商業(yè)銀行數(shù)據(jù)中心監(jiān)管指引》（銀監(jiān)辦發(fā)[2010]114號）

5.《商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性監(jiān)管指引》（銀監(jiān)發(fā)[2011]104號）

6.《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于開展中小銀行機構(gòu)業(yè)務(wù)連續(xù)性相關(guān)風(fēng)險整治工作的通知》（銀保監(jiān)辦發(fā)〔2019〕221號）

模塊三 國家/ISO標(biāo)準(zhǔn)和良好實踐

一．ISO22301業(yè)務(wù)連續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)解讀

1.ISO22301業(yè)務(wù)連續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)族簡介

2.ISO 22301：2019 安全性和彈性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 要求

國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 30146-2013《公共安全 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 要求》（ISO22301:2012）

ISO 22301：2019 安全性和彈性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 要求

3.ISO22313:2020安全性和彈性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 ISO22301的使用指南

國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 31595-2015《公共安全 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 指南》（ISO22313:2012）

ISO22313:2020安全性和彈性 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 ISO22301的使用指南

4.國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35625-2017《公共安全 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 業(yè)務(wù)影響分析指南（BIA）》（ISO TS22317:2015）

5.國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 38299-2019 《公共安全 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系 供應(yīng)鏈連續(xù)性指南》（ISO 22318:2015）

二．良好實踐

1.DRI良好實踐

2.BCI良好實踐

模塊四 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系實施方法及技巧

一．業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系規(guī)劃

1.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系建設(shè)思路

2.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理組織架構(gòu)

3.業(yè)務(wù)連續(xù)性日常管理機制

4.業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃的構(gòu)成

二．業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系項目實施和管理

1.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系項目的重點、難點和痛點

2.項目計劃和項目組組建

3.風(fēng)險評估和業(yè)務(wù)影響分析

4.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理策略

5.業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃

6.業(yè)務(wù)連續(xù)性資源建設(shè)

7.演練與測試

8.評估、審計與改進

9.培訓(xùn)與意識教育

模塊五 業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系內(nèi)部審核執(zhí)行策略及實施方法

一．管理體系內(nèi)部審核概念

1.審核及相關(guān)概念

2.審核的種類與管理體系審核

3.審核的角色與定位

4.審核與評估的關(guān)系

二．ISO22301業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系內(nèi)部審核

1.業(yè)務(wù)連續(xù)性管理的審核

2.審核原則

3.審核方案

4.內(nèi)部審核活動實施

審核活動準(zhǔn)備

審核活動執(zhí)行

審核活動終結(jié)

5.審核工作文件與審核報告

審核計劃

檢查表

審核報告

信息系統(tǒng)

6.審核員的能力要求

三．業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系內(nèi)部審核與銀監(jiān)會要求的評估、審計

馬老師

馬慶

常駐地：北京

專業(yè)認(rèn)證

1.注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA，Certified Information System Auditor），2002年，ISACA

2.注冊內(nèi)部審計師（CIA，Certified Internal Auditor），2003年，IIA

3.注冊控制自我評估師（CCSA, Certification in Control Self-Assessment），2003年，IIA

4.特許金融分析師（CFA，Chartered Financial Analyst)二級考試，2005年，CFA Institute

5.注冊業(yè)務(wù)持續(xù)性專家（CBCP，Certified Business Continuity Professional），2011年，DRII

6.網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證（Security+），2011年，CompTIA

7.ISO22301業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系主任執(zhí)行師（ISO 22301 BCMS Lead Implementer），2013年，PECB

8.ISO27001信息安全管理體系主任審計師（ISO/IEC 27001 ISMS Lead Auditor），2013年，PECB

講師資質(zhì)

1.國家互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)急中心CNCERT網(wǎng)絡(luò)安全能力認(rèn)證培訓(xùn)講師

2.中國信息安全測評中心CISP信息安全培訓(xùn)講師-注冊信息安全培訓(xùn)講師CISI。

3.中國網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認(rèn)證中心信息系統(tǒng)審計師ISA 課程設(shè)計師，培訓(xùn)講師。

4.中國通信企業(yè)協(xié)會網(wǎng)絡(luò)安全人員能力認(rèn)證講師。

5.中國銀行業(yè)協(xié)會東方銀行業(yè)高級管理人員研修院商業(yè)銀行業(yè)務(wù)連續(xù)性管理專家講師。

6.中國計算機用戶協(xié)會信息科技審計分會業(yè)務(wù)連續(xù)性管理、信息科技外包風(fēng)險管理、信息科技審計等專家?guī)鞂＜?，專家講師。

7.中治研（北京）國際信息技術(shù)研究院高級研究員，中治智庫專家?guī)鞂＜遥瑢＜抑v師，《中國IT治理.價值叢書》編委會委員。

8.云安全聯(lián)盟CSA云安全授權(quán)講師，課程包括：CCSMP（國際注冊云安全管理認(rèn)證專家）、CCSSP（國際注冊云安全系統(tǒng)認(rèn)證專家）。

9.國際災(zāi)難恢復(fù)（中國）協(xié)會（DRI China）技術(shù)委員會（DRICTC）委員（2011--2014），專業(yè)講師資質(zhì)認(rèn)證（TCBC），課程包括：注冊業(yè)務(wù)持續(xù)性專家（CBCP）。

10.職業(yè)評價和認(rèn)證委員會Professional Evaluation and Certification Board（PECB）專業(yè)講師資質(zhì)認(rèn)證（PECB CERTIFIED TRAINER），課程包括：ISO 27001 Foundation，ISO/IEC 27001LA和ISO/IEC 27001LI；ISO 22301 Foundation，ISO 22301 LA和ISO 22301 LI。

11.美國培訓(xùn)認(rèn)證協(xié)會（AACTP）國際認(rèn)證培訓(xùn)師（ICT，International Certificated Trainer）。

12.中國電子勞動學(xué)會數(shù)字素養(yǎng)與技能提升人才培養(yǎng)工程智庫專家

13.中國電力企業(yè)聯(lián)合會科技開發(fā)服務(wù)中心/中國電力技術(shù)市場協(xié)會專家?guī)鞂＜摇?/p>

14.中國通信工業(yè)協(xié)會信息安全分會專家?guī)鞂＜摇?/p>

15.中國國際航空公司信息管理部專家?guī)鞂＜摇?/p>

行業(yè)經(jīng)驗

馬慶在信息系統(tǒng)審計、信息科技風(fēng)險管理、業(yè)務(wù)連續(xù)性管理和網(wǎng)絡(luò)信息安全管理領(lǐng)域擁有34年的實施、咨詢經(jīng)驗，在技術(shù)管理方面具有豐富知識和經(jīng)驗，通曉電信運營商、金融行業(yè)信息系統(tǒng)軟件、硬件、開發(fā)、運營、維護、管理和安全，熟悉業(yè)務(wù)運營管理的核心，能夠利用信息系統(tǒng)審計技術(shù)，對信息系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和有效性進行審計、檢查、評價和改造。

專業(yè)著作

在國家會計學(xué)院《中國會計視野》，《中國計算機用戶》，《計算機產(chǎn)品與流通》等發(fā)表多篇信息系統(tǒng)審計實踐文章；在《計算機世界》，《中國計算機報》，《互聯(lián)網(wǎng)周刊》，《每周電腦報》，《信息安全》等發(fā)表多篇信息系統(tǒng)安全，商務(wù)智能文章，中國最早最大的信息系統(tǒng)審計論壇（www.itpub.net的“信息安全與審計”）的資深斑竹“cisamaqing”。

馬慶同時是一位專業(yè)講師，為電信、金融、政府和公用事業(yè)、企業(yè)以及行業(yè)協(xié)會等提供下列領(lǐng)域培訓(xùn)服務(wù)：

1. 信息化規(guī)劃、績效評價、運營管理；

2. 內(nèi)部控制，內(nèi)部審計，風(fēng)險評估和風(fēng)險管理，控制/風(fēng)險自我評估（CSA），COSO，Sarbanes & Oxley Act；

3. 信息系統(tǒng)審計和控制，CISA認(rèn)證，CISM認(rèn)證，CRISC認(rèn)證，CGEIT認(rèn)證，COBIT 5/COBIT2019認(rèn)證；

4. 金融行業(yè)、電信運營商、企業(yè)級網(wǎng)絡(luò)性能管理，信息安全管理，網(wǎng)絡(luò)安全等級保護/關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護，CISP認(rèn)證，CISSP認(rèn)證，CCSP認(rèn)證，云安全CSA認(rèn)證，ISO27001LA認(rèn)證；

5. 業(yè)務(wù)連續(xù)性（BCP） ，災(zāi)難恢復(fù)（DRP），CBCP認(rèn)證，ISO 22301 Foundation，ISO22031LA和ISO22301LI認(rèn)證。

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